股东名册是公司的重要文件之一，但是我国公司法对其规定仅寥寥数语，并不严谨也不周密。但是《上市公司章程指引》对上市公司的股东名册的明确规定可以给我们有益的启发，另外域外完善的立法例也可以开拓我们的视野，提供有益的借鉴。
我国公司立法首先应该完善股东名册的管理制度，明确公司和董事会的合理管理义务，赋予股东和相关人查阅权，并辅以有效的责任机制。其次，应该明确股东名册的效力，立法只肯定了其权利推定效力，但股东名册的对抗效力和免责效力也应该在立法制度中得以体现。最后，在众多认定股权信息的形式依据中，公司章程和股东名册的效力交叉对于处理公司和股东的关系颇有影响，易引起迷惑。鉴于实践中设立公司的门槛较为严格，而章程是公司的设立的必备文件，而股东名册是公司成立后才设置的，故章程的完整性可能比股东名册的置备要健全。一方面，我们要强调股东名册的效力以及普适性；但另一方面也承认公司章程对股份公司发起人以及有限公司股东的认定作用，当股东名册没有合理置备时，章程的记载可以作为有力的依据，便于解决实践中的问题。
新《公司法》实施已逾一年，其资本制度、公司治理结构等方面的进步在实践中都发挥了很大作用，对于规范市场经济运行功不可没。但是，有关股东名册的具体制度尚需进一步完善，期望本文的探讨能对理论和实践有所裨益。
（一）中文著作
1. 周友苏：《新公司法论》，法律出版社，2006年版。
3. 赵旭东主编：《新公司法讲义》，人民法院出版社，2005年版。
4. 江平、李国光主编：《最新公司法理解与适用》，人民法院出版社，2006年版。
5. 漆多俊：《经济法学》，武汉大学经济法研究所出版社，2004年版。
6. 王保树：《商法》，法律出版社，2005年版。
7. 王保树、崔勤之：《中国公司法原理》，社会科学文献出版社，1998年版。
8. 时建中：《公司法原理精解案例与适用》，中国法制出版社，2006年版。
9. 梁宇贤：《公司法论》，三民书局，1986年版。
10. 于敏：《日本公司法现代化的发展动向》，社会科学文献出版社，2004年版。
11. [英]斯蒂芬·加奇：《商法》，屈广清、陈子云译，中国政法大学出版社，2004年版。
12. [英]史密斯、珂南：《公司法》，朱羿锟等译，法律出版社，2005年版。
13. [韩]李哲松：《韩国公司法》，吴日焕译，中国政法大学出版社，2000年版。
14.《日本公司法典》，崔延花译，中国政法大学出版社，2006年版。
15. 柯芳枝：《公司法论》，中国政法大学出版社，2004年版。
16. 马俊驹、余延满：《民法原论》，法律出版社，1998年版。
17. 赵万一、卢代富：《公司法：国际经验与理论架构》，法律出版社，2005年版。
18. 赵旭东：《企业与公司法纵论》，法律出版社，2003年版。
19. 毛亚敏：《公司法比较研究》，中国法制出版社，2001年版。
20. 刘俊海：《股份有限公司股东权的保护》，法律出版社，2004年版。
21. [日]末永敏和：《现代日本公司法》，金洪玉译，人民法院出版社，2000年版。
22.《最新美国标准公司法》，沈四宝编译，法律出版社，2006年版。
（二）中文论文
1. 李正军：《股东名册问题研究》，载周友苏主编《2005中国公司法修法研究特辑》，四川人民出版社，2005年版。
4. 仲浩：《公司股东名册若干法律问题研究》，上海海事大学硕士学位论文，2005年6月。
5. 陈小珍：《有限责任公司股东资格确认法律问题研究一一对我国当前司法裁判实践的考察》，西南政法大学硕士学位论文，2004年3月。
6 . 张涛、安建须：《商业登记法律制度探析》，载《当代法学》，2003年第5期。
7. 段逸超：《公司章程效力探析》，载《河北法学》，2004年第2期。
8. 刘敏：《股东资格认定中的三个问题》，载《人民法院报》，2003年8月27日。
9. 虞政平：《股东资格的法律确认》，载《法律适用》，2003年第8期。
10. 丁南：《民商法上的外观主义》，载《法商研究》，1997年第6期。
11. 张钢成，赵维华：《有限责任公司股东资格确认问题研究》，载《广西梧州师范高等专科学校学报》，2005年3月。
12. 谭星光：《债权抑或股权—兼论股东身份确立之标志》，载《法律适用》，2004年10月。
13. 慕旗娟：《浅议有限责任公司股东资格的认定》，载《河南财政税务高等专科学校学报》，2005年2月。
14. 殷少平：《公司股东资格确认:静态与动态的考察》，载《法制日报》，2002年5月26日。
15. 殷少平：《股权转让合同的效力与履行》，载《法制日报》，2002年4月14日。
16. 宋良刚：《公司股东资格之法律确认》，载《北京邮电大学学报(社会科学版)》，2005年4月。
17. 赵旭东：《股权转让与实际交付》，载《人民法院报》，2002年1月25日。
18. 张勇健：《股权转让合同效力与股东登记的几个问题》，载《中国民商审判》（2002年第2卷），法律出版社，2003年版。
19. 李洪堂：《论股权变更登记对股权转让效力的影响》，载《中国民商审判》(2003年第1卷)，法律出版社，2003年版。
20. 张平：《股权转让效力层次论》，载《法学》，2003年第12期。
21. 段钧：《有限责任公司股权转让制度研究》，武汉大学经济法研究所法律硕士专业学位论文，2004年11月。
22. 尹伽刚：《有限责任公司股权转让法律问题研究》，湘潭大学法律硕士学位论文，2005年10月。
23. 叶金强：《有限责任公司股权转让初探》，载《河北法学》，2005年6月。
24. 李仰德：《有限责任公司股权转让问题研究》，西南政法大学硕士毕业论文，2005年3月。
25. 赵志钢：《股权质押法律制度中的几个问题》，载《山东教育学院学报》，2004年第4期。
26. 林建伟：《股权质押设立的若干问题研究》，载《云南大学学报法学版》，2005年第18卷第6期
27. 詹礼愿：《略论公司股权的质押》，载《武汉大学经济法研究所学报(哲学社会科学版)》，1998年第6期。
28. 阎天怀：《论股权质押》，载《中国法学》，1999年第l期。
29. 王云英：《我国股权质押法律问题研究》，厦门大学法律硕士学位论文，2001年10月。
（三）英文著作
1. Janet Dine：COMPANY LAW, Law Press. China, 2003.
2. Stephen Judge：BUSINESS LAW, Law Press. China, 2004.
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